Сторінка
1

Розв'язання спірних питань в брокерській діяльності

Як і будь-яка інша торгова справа, брокерська діяльність передбачає певні ускладнення, спори, конфлікти. Брокери-мають право звернутися до суду за їх вирішенням. Але специфіка біржової справи і необхідність збереження комерційної таємниці спонукали до створення спеціального органу - біржового Арбітражу. Біржові арбітражі діють практично на всіх біржах. Принципи організації і діяльність цих арбітражів різні, але поступово відбувається їх уніфікація. Нині найбільш загальноприйнятими принципами організації арбітражів є принципи, запропоновані Конгресом бірж в "Положенні про біржовий арбітраж". Нижче наведено найбільш принципові положення цього документа.

1. Загальні положення Біржовий арбітраж є органом для вирішення спорів, які виникають при укладанні біржових угод та інших питаннях біржової торгівлі. Біржовий арбітраж призначається біржовою радою у складі п'яти чоловік, у тому числі трьох з вищою юридичною освітою. Біржова рада затверджує положення і принципи арбітражу для даної біржі і може наділяти арбітражну комісію широким спектром повноважень у рамках чинного законодавства.

2. Завдання біржового арбітражу Сприяє забезпеченню захисту майнових прав і законних інтересів учасників біржової торгівлі. Забезпечує правильне і своєчасне вирішення біржових спорів, застосування при розгляді цих спорів майнових санкцій до учасників біржових угод, які порушують правила біржової торгівлі і договірні зобов'язання. У разі виявлення при розгляді спору порушень у діяльності брокерських контор стягує з винної сторони штрафні санкції. Крім того, в завдання арбітражу можуть входити розробки пропозицій щодо удосконалення правил біржової торгівлі, контроль за законністю операцій та інші функції. Для брокерів найбільш важливим моментом є процедура звернення до арбітражу і розгляд їх спірних питань.

Правила розгляду спорів у біржовому арбітражі Біржовий арбітраж розглядає спори за заявами учасників біржової торгівлі (брокерських контор, клієнтів), права яких порушені, а також осіб, що звертаються за захистом за дорученням біржової ради, керівників реєстраційної і бухгалтерської служб. Розгляд спорів проводиться на засіданні біржового арбітражу у присутності не менше трьох його членів. Кожна із сторін користується при розгляді господарських спорів рівними правами. Сторони мають право знайомитися з матеріалами справи, приводити свої факти з обставин справи, оскаржити рішення біржового арбітражу в біржовій раді. Сторони зобов'язані представляти докази, що обґрунтовують їх позицію у спорі. Заявник має право до прийняття рішення з господарських спорів відкликати свою заяву, змінити суму вимоги. Представниками сторін у біржовому арбітражі є керівники брокерських контор, підприємств або їх заступники. Повноваження вказаних сторін підтверджуються відповідними документами. Заява до біржового арбітражу може бути подана в 15-денний термін з моменту порушення прав учасника угоди. Позовна заява до арбітражу подається у письмовій формі за підписом керівника підприємства або його заступника. У позовній заяві повинно бути вказано: а) дата підписання і номер; б) найменування сторін, поштові адреси, телефон; в) вартість позову; г) обставини, на яких грунтується позовна вимога і докази, що їх підтверджують; д) бухгалтерський розрахунок суми, що стягується; е) перелік документів, що додаються. Відповідач зобов'язаний не пізніше 5 днів після отримання копії позовної заяви представити в арбітраж відгук на позовну заяву і всі документи, необхідні для розгляду спорів. Біржовий арбітраж відмовляє у прийнятті заяви або припиняє провадження у справі, якщо справа між цими ж сторонами, про той же предмет і з тих же підстав уже розглядалася біржовим арбітражем. Біржовий арбітраж розглядає спори в місячний термін. Однак на практиці часто виникає необхідність розгляду спірних питань в значно коротший термін. Постійно діючий арбітраж біржі повноцінно розглядає спори у 5-10-денний термін, для чого має достатньо повноважень. Біржовий арбітраж має право: * стягувати зі сторони, що порушила зобов'язання, штрафні санкції, передбачені правилами біржової торгівлі; * зменшувати у виняткових випадках розмір неустойки (штрафу, пені), що підлягає стягненню зі сторони, що порушила договірні зобов'язання; * стягувати з винної сторони штраф за нез'явлення на засідання арбітражу; * стягувати подвійний штраф за повторне нез'явлення в арбітраж з направленням відповідного повідомлення до біржової ради про припинення допуску брокерів в операційний зал торгів; * відстрочити або розстрочити виконання рішень. Разом з тим, біржовий арбітраж має право повернути заяву на розгляд, якщо вона не оформлена належним чином (немає реквізитів сторін, не вказані обставини, на яких грунтується позовна вимога, відсутній розрахунок суми позову). Біржовий арбітраж також має право відкласти розгляд справи або залишити позов без розгляду, якщо позивач не надав матеріали, що вимагалися арбітражем, або у разі нез'явлення на засідання арбітражу представників обох сторін. Рішення по спорах приймається арбітражем більшістю голосів арбітрів, які беруть участь у справі. При цьому арбітраж сприяє досягненню погодження між сторонами. Рішення приймається у письмовій формі, підписується членами арбітражу. Копії рішення видаються сторонам на їх вимогу секретарем біржового арбітражу в 10-денний термін. 33. Прийняте рішення оголошується арбітражем після закінчення розгляду справи. 34. Якщо господарські спори по суті не вирішуються (відкладення розгляду, припинення розгляду, залишення заяви без розгляду), то арбітраж виносить визначення. 35. Рішення біржового арбітражу може бути оскаржене біржовою радою у двотижневий термін від дня його винесення. 36. Прийняття рішення біржовим арбітражем не позбавляє сторону, яка не погоджується з його рішенням, права звернутися до суду або арбітражу у відповідності з їх компетенцією. У деяких випадках біржовий арбітраж має право виходити за межі позовних вимог, якщо це необхідно для захисту загальнодержавних інтересів, а також прав та інтересів біржі, підприємств, які знаходяться у господарських відносинах з біржею.